全過(guò)程咨詢(xún)關(guān)鍵環(huán)節的風(fēng)險防控與管理

全過(guò)程咨詢(xún)關(guān)鍵環(huán)節的風(fēng)險防控與管理

全過(guò)程工程咨詢(xún)一體化、多元化、綜合性的咨詢(xún)優(yōu)勢，為工程咨詢(xún)業(yè)提供了發(fā)展新思路。2017年12月6日，國家發(fā)改委頒布實(shí)施《工程咨詢(xún)行業(yè)管理辦法》（發(fā)改辦[2017]9號），明確規定全過(guò)程工程咨詢(xún)單位實(shí)行咨詢(xún)成果質(zhì)量終身負責制，對全過(guò)程工程咨詢(xún)企業(yè)的全過(guò)程管控、全方位協(xié)調、風(fēng)險防控能力提出新的、更高的要求。全過(guò)程工程咨詢(xún)涉及多個(gè)階段且互相影響，容易導致關(guān)鍵環(huán)節中的風(fēng)險問(wèn)題，本文對全過(guò)程咨詢(xún)服務(wù)的風(fēng)險進(jìn)行梳理并探求防控之策。

一、風(fēng)險識別與分析

1. 項目決策階段

項目決策階段是項目實(shí)施的第一個(gè)階段，是項目建設是否可行的關(guān)鍵階段，直接影響項目是否成功。根據項目決策階段主要工作內容，該階段主要風(fēng)險表現為項目規劃與今后發(fā)展方向吻合度低，投資估算不合理，定位不準確等。為了高效應對和識別風(fēng)險，降低全過(guò)程工程咨詢(xún)風(fēng)險產(chǎn)生概率，要遵循以下規則：(1)合規性，即項目立項要符合國家法律法規的規定；(2)嚴謹性，即通過(guò)專(zhuān)家組探討等方式對決策方案進(jìn)行充分論證；(3)一致性，即項目規劃和定位與區域發(fā)展方向相協(xié)調。

2. 項目招投標階段

該階段可能存在的風(fēng)險事項有：(1)招標條件設置不合理；(2)對投標人審查不到位以致選取對象不合格；(3)招標時(shí)間拖延以致延誤工期；(4)工程量清單編制錯誤；(5)招標不成功等。為規避上述風(fēng)險，第一，全過(guò)程咨詢(xún)單位要在招標前就招標要求和評分細則的確定同委托方進(jìn)行詳盡溝通，避免不合理的事項或爭議發(fā)生；第二，建立招標清單復核機制，嚴格比對清單計價(jià)規范和招標清單,并匯總易重項、易漏清單。在項目招標階段，提供工程造價(jià)咨詢(xún)服務(wù),要掌握委托方工程設計意圖，協(xié)助委托方對合同的合規性、合理性及嚴謹性進(jìn)行審查,以期在后期免于經(jīng)濟糾紛。

3. 項目實(shí)施階段

該階段包括勘察變更、物料采購、建設工程施工等，存在的風(fēng)險主要表現在：(1)設計特征描述不當、實(shí)地勘察不到位、國家政策變化等導致圖紙頻繁修改，設計變更率高；(2)物料采購質(zhì)量不達標風(fēng)險、成本超支風(fēng)險、采購延遲人員窩工風(fēng)險；(3)工程施工中的安全風(fēng)險、項目進(jìn)度風(fēng)險、成本風(fēng)險和自然災害風(fēng)險等。為識別及規避項目實(shí)施階段的風(fēng)險，全過(guò)程工程咨詢(xún)單位應首先理清不同風(fēng)險成因，據此確定風(fēng)險責任歸屬，因地制宜，書(shū)面明確風(fēng)險處理原則的有關(guān)合同條款。然后，針對物料采購等重大事項要制定規范的采購審批流程，加強驗收檢查、抽查力度，規范入庫管理，強化質(zhì)量安全管控。

4. 項目運維階段

作為項目全生命周期的最后一個(gè)階段，也是檢驗項目能否實(shí)現決策目標的關(guān)鍵環(huán)節，運營(yíng)階段涉及商業(yè)運營(yíng)、公共基礎設施運營(yíng)，設備器材的維修保養等，主要風(fēng)險有傷亡事故風(fēng)險、招商不力、競爭無(wú)力、管理混亂、收支不平衡等。為識別和規避項目運營(yíng)階段的風(fēng)險問(wèn)題，需要全面強化項目運營(yíng)階段的管理，實(shí)現項目成本的高效控制，并通過(guò)科學(xué)設置條款明確運營(yíng)收入的來(lái)源，在提升項目維護水平的前提下，實(shí)現對運維虧損問(wèn)題的高效控制，提升服務(wù)總體效能。

二、風(fēng)險防控策略針對全過(guò)程咨詢(xún)中的風(fēng)險防控，要從企業(yè)文化和員工意識形態(tài)入手，并著(zhù)眼于強化制度、流程、質(zhì)量、監督、考評五個(gè)方面。

1. 培育風(fēng)控文化。風(fēng)控作為風(fēng)險管理體系的核心，也是企業(yè)“軟實(shí)力”的本質(zhì)表現，體現了企業(yè)風(fēng)險管理水平的高低。培育風(fēng)控以風(fēng)控文化培育為先導，在企業(yè)內部培育風(fēng)險管理文化并宣傳風(fēng)控文化，建立健全的全過(guò)程工程咨詢(xún)風(fēng)險工作機制，針對項目實(shí)際風(fēng)險設置重大風(fēng)險預警機制、法律顧問(wèn)機制等，通過(guò)制度固化來(lái)強化風(fēng)控文化建設，加強責任追究力度，有效助力全過(guò)程咨詢(xún)單位項目各環(huán)節的風(fēng)險管理和防控體系建設。

2. 組織風(fēng)控培訓。工程咨詢(xún)成果質(zhì)量追溯機制的政策規定，使得全過(guò)程工程咨詢(xún)企業(yè)有必要定期開(kāi)展全過(guò)程工程咨詢(xún)相關(guān)的風(fēng)控培訓。全過(guò)程工程咨詢(xún)企業(yè)應深刻理解全過(guò)程各階段任務(wù)關(guān)鍵，針對全過(guò)程各階段工作進(jìn)行風(fēng)險管理，定期組織開(kāi)展全過(guò)程咨詢(xún)風(fēng)險培訓，以提高員工風(fēng)險管理能力為最終目標，使他們強化風(fēng)險意識，學(xué)習風(fēng)險控制技術(shù)，掌握風(fēng)險應對策略。

3. 實(shí)行咨詢(xún)質(zhì)量負責制。建立工程咨詢(xún)成果質(zhì)量責任人追究機制，讓全過(guò)程工程咨詢(xún)單位的從業(yè)人員承擔執業(yè)范圍內的終身責任，不僅可以完善構建科學(xué)的工程建設項目相關(guān)責任主體的成果質(zhì)量終身負責制，而且也是確保工程造價(jià)咨詢(xún)服務(wù)的成果質(zhì)量、提高建設項目經(jīng)濟效益的重要保障。按照“定人、定崗、定責”三定原則劃分咨詢(xún)質(zhì)量責任，并明晰執業(yè)過(guò)程中質(zhì)量責任，減少因為咨詢(xún)服務(wù)質(zhì)量的風(fēng)險對建設項目成果產(chǎn)生重大的影響。

4. 強化流程管理。制定和實(shí)施一套完整的現代化的流程是全過(guò)程工程咨詢(xún)企業(yè)健康發(fā)展的重要保障。流程管理可分為流程設計和流程執行兩部分內容。設計是前提，執行是關(guān)鍵，應設計一套符合企業(yè)實(shí)際情況的科學(xué)流程，并科學(xué)匹配流程各個(gè)環(huán)節的具備相應資質(zhì)和品質(zhì)能力的執行人員。例如，企業(yè)對外合作等相關(guān)協(xié)議的風(fēng)控審批環(huán)節，必須安排具備熟悉合同法、物權法等經(jīng)濟法知識的人員來(lái)把控。這樣，流程設計落地后才能得到有效執行。

5. 建立風(fēng)險防范制度體系。全過(guò)程工程咨詢(xún)企業(yè)的風(fēng)險管理需要制度體系做保障。建立一整套完整的企業(yè)風(fēng)險管理制度體系并且嚴格執行，對于企業(yè)特別是全過(guò)程咨詢(xún)單位來(lái)說(shuō)，是一項極其必要而緊迫的任務(wù)。企業(yè)可以在對政策體系和當前項目庫案例充分調研論證的基礎上，對全過(guò)程工程咨詢(xún)項目各個(gè)環(huán)節可能遇到的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行逐一梳理。針對管理風(fēng)險開(kāi)展風(fēng)險評估，提前制定風(fēng)險控制措施，建立風(fēng)險事前、事中、事后風(fēng)險防范體系，有效保障項目順利實(shí)施，將企業(yè)風(fēng)險控制工作科學(xué)化、規范化、常態(tài)化。除制定風(fēng)險管理制度體系外，還應實(shí)施從業(yè)人員入職簽訂廉潔協(xié)議制度，提高防范風(fēng)險意識。

6. 注重對企業(yè)風(fēng)險的過(guò)程監控。不能期望通過(guò)一次風(fēng)險評估來(lái)解決所有風(fēng)險，那是不現實(shí)的，由于政策、環(huán)境、客戶(hù)要求和員工期望值都在變化，使得全過(guò)程咨詢(xún)單位的風(fēng)險也在不斷變化。必須在過(guò)程中做到全員監督。對于自覺(jué)遵紀守法的人員，過(guò)程監控不會(huì )給他們帶來(lái)更多壓力，過(guò)程監控更多的是監督不自覺(jué)行為。

7. 建立考核評價(jià)制度完善風(fēng)險控制。任何一種制度都有一個(gè)從建立到實(shí)施，從實(shí)施到修改，并不斷完善的過(guò)程，全過(guò)程咨詢(xún)單位的風(fēng)險管理機制也要經(jīng)歷這樣一個(gè)過(guò)程，要與企業(yè)不斷磨合、修改和完善。因此，在企業(yè)風(fēng)險管理機制運行過(guò)程中，要加強調查研究，全面了解企業(yè)風(fēng)險管理體系的運行情況，及時(shí)發(fā)現存在的問(wèn)題及潛在的風(fēng)險跡象，并采取切實(shí)可行的措施予以補救。同時(shí)，要把部門(mén)和員工風(fēng)險控制情況作為一項重要的年度考核內容，考核結果與部門(mén)績(jì)效、職工個(gè)人續聘、薪酬、評優(yōu)晉級等掛鉤，充分調動(dòng)員工參與企業(yè)風(fēng)險監控的積極性，提高全員參與度，使風(fēng)險管理在企業(yè)發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮更大的作用。

三、結語(yǔ)

全過(guò)程工程咨詢(xún)是工程咨詢(xún)行業(yè)發(fā)展的必然。當前，全過(guò)程工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)風(fēng)險客觀(guān)存在，面臨建筑業(yè)改革和行業(yè)發(fā)展競爭挑戰，要強化全過(guò)程工程咨詢(xún)風(fēng)險的甄別和管控，綜合運用法律、技術(shù)、管理等措施，針對從建設項目的投資決策開(kāi)始直到項目結束的整個(gè)過(guò)程進(jìn)行富有成效的管控，提高企業(yè)風(fēng)險管理能力，實(shí)現風(fēng)險的高效應對，提升工作的綜合效果，緊跟行業(yè)發(fā)展步伐。